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WTO上诉机构停摆：发展中国度的新机遇？

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作家：Kristen Hopewell，加拿大温哥华英属哥伦比亚大学大众政策与全球事务学院；

开头：Kristen Hopewell， “The (surprise) return of development policy space in the multilateral trading system: what the WTO Appellate Body blockage means for the developmental state”， Review of International Political Economy， published online: Jan 8， 2024.

导读

天下生意组织（WTO）的诞生甚绝顶抵制性争端治理机制的运行象征着多边生意体系的要紧变革，全球生意端正的范围得到了权贵扩展，并使这些端正对列国具有法律抵制力，但这其中的部分端正也极大限制了发展中国度关于发展政策用具的使用，被发展中国度指责压缩其发展空间。

跟着WTO上诉机构停摆，部分发展中国度如印尼和印度，诈欺无法运作的上诉机构对败诉案件裁决进行上诉，让案件无法络续审理，即“虚空上诉”，以结巴对其不利的裁决收效，让案件悬而未决。这让这些国度得以遁入WTO端正的抵制，也盘曲扩大了其扩充发展政策的自主权，促进自身发展方针的结束。但与此同期，作家也担忧，空匮一个灵验的争端治理机制可能导致生意争端的单边治理，加重全球生意的省略情趣。

发展政策空间质问

天下生意组织于1995年诞生，通过扩大其端正并配置抵制性的争端治理机制（DSM，Dispute Settlement Mechanism），转换了多边生意体系。强硬的解放生意者以为，生意解放化、限制国度侵犯、质问对投资和老本流动的料理，以及对常识产权的强有劲保护将促进发展。

但是，好多发展和外洋政事经济学学者，以及好多发展中国度自己，担忧WTO端正对发展政策空间的影响，以为仅依靠解放生意会导致不阐扬。国度在撑抓工业发展方面施展了垂危作用，不错在经济发展的早期阶段依靠一系列侵犯政策，包括闲居使用关税和补贴来培植新兴产业并加速其融入全球经济，积极吸收来自更先进国度的技艺，以及摆布外资流入以指令其结束国度发展方针。但是，WTO严重限制了这些发展政策用具的使用。固然发展中国度横蛮反对创建世贸组织的乌拉圭回合公约中的好多新端正，但好意思国和欧盟却诈欺经济和政事威迫迫使它们参与，威胁实施单边生意制裁和取消市集准入，结巴发展中国度使用对其自身增长和发展至关垂危的好多政策用具。因此，有学者以为WTO的端正权贵减少了发展中国度诈欺国度主导政策促进国度经济发展的空间，即导致了“发展政策空间的质问”。举例，《关税与生意总协定》（GATT）限制了国度诈欺关税和非关税要领摆布入口的才智；《补贴与反补贴要领协定》（ASCM）限制了好多传统补贴和其他款式的国度撑抓；《与生意相关的常识产权公约》（TRIPS）使当今的技艺转让环境比以往任何时候都更为严格；《与生意相关的投资要领协定（TRIMS）》限制了国度对番邦投资的限制，禁绝好多国度诈欺中枢投资政策用具实行发展政策。

上诉机构受阻

国度间的生意争端由WTO众人组裁决，其裁决具有抵制力，并可上诉至上诉机构，其裁决也具有抵制力。WTO通过配置、实施具有抵制力的争端治理机制，旨在加强全球生意端正的试验，并通过确保其基于法治原则运行来使全球生意体系愈加有序和具备可预测性。固然WTO的争端治理机制限制了政策空间，但对发展中国度提供了垂危的利益，罕见是为较小和较弱的国度提供了比基于实力的系统更大的保护，况兼至少在某种进程上有助于均衡竞争环境。发展中国度不仅是WTO争端中的应诉方，而且如故诈欺该机制来试验其对其他国度（包括其他发展中国度）的生意权益的投诉方。

2017年，跟着上诉机构法官任期届满，好意思国运行结巴上诉机构的所有这个词新任命。自 2019年12月以来，上诉机构的七个席位中有六个空白，莫得填塞的法官来裁决争端。自2020年12月以来，七个席位全部空白。通过结巴上诉机构法官的任命，好意思国使WTO的试验机制失效：若是争端一方薄情上诉，众人组的裁决将被结巴，况兼在上诉机构作念出裁决之前不会具有法律抵制力。因此，若是莫得一个正常运作的上诉机构来审理案件，在争端中被裁定败诉的国度只需拿起上诉，就不错结巴众人组裁决的通过，即“虚空上诉”（appealing 'into the void’）。尽管好意思国对上诉机构的不悦和进犯受到了闲居杜撰，好多国度也敕令好意思国消逝庇荫和鞭策谈判治理僵局，但好意思国对此王人赐与闭幕，即使是拜登总统上台后公开容许撑抓多边主义和外洋调和，但好意思国的生意政策变化相配有限。为了应付上诉机构受阻这一情形，2020年，以欧盟为首的一些国度启动了多方临时上诉仲裁安排（MPIA），试图保管一个正常运作的争端治理机制，并确保世贸组织端正络续得到试验。尽管所有这个词WTO成员都有加入MPIA的契机，MPIA也在2022年就哥伦比亚和欧盟之间的反推销税争端审理了第沿途上诉并作念出了第一项裁决，但限定当前WTO的164个成员大部分都仍不参与这一机制，唯独53个国度且其中包含了欧盟的27个成员国在该新机制内，而该文所商议的印度尼西亚（下文简称“印尼”）和印度也未加入。

发展政策空间的追念

上诉机构的受阻则对生意体制中的发展政策空间产生了真切影响。在原有WTO的试验机制下，若是国度实行的生意举措被WTO认定违纪，国度频繁——约莫90%的情况下，会慑服并取消这一违纪要领。不然，它们将被要求提供补偿或采选法律授权的反要领。但若是当今莫得灵验的上诉机构，世贸组织的端正就不再具有法律抵制力，对违背端正的行径不再有任那里分，发展中国度不错解放地引入、保管或扩大违背世贸组织端正的政策。正如下文两个案例所示，印尼和印度借助上诉机构停摆这一时期，采选与WTO端正相突破的工业政策，诈欺“虚空上诉”来结巴WTO针对其工业政策的裁决，旨在追逐更先进经济体，结束其发展方针。

印度尼西亚的镍出口限令

镍的全球需求正在经历爆炸性增长。镍用于不锈钢分娩，况兼是电动汽车锂离子电板的重要组成部分。而电动汽车的激增需求，正在鞭策全球争相锁定对锂、镍、钴等电板所需的重要矿物的库存，罕见是镍供应被以为是电动汽车增长的最大贫乏。镍的相对稀缺性也导致了镍及电动车电板分娩所需的其他重要矿物价钱的大幅高潮。由于不锈钢和电动车电板需求的增长，对镍的需求至2040年展望将加多20-25倍。因此，印尼以生命关天的市集影响力位居独到地位，不错从镍的激增需求中受益。它领有全球四分之一的镍储量，况兼是迄今为止全球最大的镍矿石分娩国，占全球分娩的近49%，并被展望是异日十年全球镍供应的“独一增长开头”，到2025年将供应全球60%的镍。

基于上述资源上风，印尼政府试图诈欺其丰富的镍资源与鼎沸发展的需求来鞭策工业化并打造制造业基础。为促进产业升级，印尼于 2014年出台了镍矿石出口禁令，但愿由镍原料出口转向在不锈钢供应链中分娩卑劣附加值材料和居品。这一举措鞭策了印度尼西亚镍加工行业和随后不锈钢制造业的“大边界增长”。那时中国行为天下上最大的镍矿石骤然国和最大的镍铁合金分娩国，受到该禁令的影响，中国的镍铁合金分娩商不得不升沉到印尼，印尼因此成为比中国更大的镍铁合金分娩国，不锈钢制造商也随之干涉；至2021年，印尼已成为全球第二大不锈钢分娩国。固然印尼政府有段时代曾霎时质问对镍矿石的出口禁令，但自2020年1月后，所有这个词镍矿石的出口都被退却。在顺利创建了完善的中间镍居品和不锈钢产业之后，印尼当今正试图在电动汽车供应链中复制这一顺利教育，致力于成为电动汽车电板的全球主要参与者，并最终成为电动汽车的制造国。印尼的镍行业，罕见是针对电动汽车供应链的部分，当今也诱惑了越来越多番邦企业的投资，极大促进了印尼新动力产业的建造。

而这一产业政策引起了欧盟的不悦，欧盟于2019年11月对印度尼西亚的镍矿石出口限制和国内加工要求发起了WTO争端（DS592：印度尼西亚——与原材料相关的要领）。欧盟以为，印尼的出口限令罪人限制了欧盟分娩商获取镍矿石的契机，抵抗正地毁伤了欧盟的不锈钢产业，见解印尼的政策违背了《关贸总协定》1994年的第XI：1条件，而该条件退却出口限制。2022年11月，众人组裁定撑抓欧盟的见解，即印尼政府镍出口禁令和国内加工要求均违背了全球生意端正，要求印尼立即取消违纪要领，使其政策妥贴WTO端正。但是，印尼在2022年12月薄情上诉，结巴了裁决的收效。在莫得灵验的上诉机构的情况下，印尼莫得义务慑服针对其产业政策的裁决。尽管如斯，欧盟尝试了单边膺惩，对印尼不锈钢征收反推销和反补贴税，并接头征引其新的试验条例，对诈欺虚空上诉的国度采选十分的膺惩性要领。但因为印尼唯独极小部分的钢铁和不锈钢出口到欧盟，潜在的对策与印尼从镍禁令中获取的270亿好意思元出口收益比拟微不及说念。因此，印尼不仅暗示将保管其对镍的出口限制，还将把这些限制扩展到其他行业，包括罢手出口其他未经加工的矿物，以进一步鞭策卑劣产业的发展。2023年6月，印尼政府实施了退却未经加工的铝土矿（用于分娩铝）出口的禁令，并提议针对锡、金和铜一样的禁令。

印度经济特区的出口补贴

经济特区（SEZ，special economic zone）已行为天下列国经济发展的基石政策加以彭胀，被视为普及价值链和分娩高附加值制制品出口的一种妙技，其中通过补贴和其他激勉要领荧惑出口对列国度和地区建造经济特区具有垂危作用。但不同于以往一些国度或地区诈欺财政激勉有较大自主权，如今此类政策的使用范围已受到WTO端正的严格限制。

印度的经济特区政策始于21世纪初，旨在诱惑投资、创建出口中心，促进制造业和服务业的出口，并创造作事契机。其经济特区涵盖的行业十分闲居，包括信息技艺和IT服务、工程、钢铁、制药、化学品、纺织品和服装，以及航空航天；此外，印度的经济特区建造不仅针对制造业，还面向出口导向型服务业。而在建造经济特区的经过中，印度政府提供的财政激勉主要聚拢于免税和免入口关税，且通过多样不同的政策权略赐与提供。这些出口补贴政策极地面促进了印度经济特区的出口增长，其中对好意思国和欧盟等传统出口市集的出口增幅跳动 20%。而这也导致好意思国的制药和钢铁行业顺利游说好意思国政府于2018年3月在WTO对印度的出口补贴拿告状讼。好意思国以为，这些政策提供的径直和盘曲税收优惠甚绝顶他免税优惠组成了WTO罪人出口补贴。把柄WTO《补贴与反补贴要领协定》，在法律上或事实上与出口功绩或与使用国内或入口商品挂钩的补贴被视为曲解生意，并为该协定所退却。印度则见解其行为发展中国度，不受WTO出口补贴禁令的抵制，不错享受该协定下的额外和分辩待遇。两边就该协定下的额外与分辩待遇条件中的两个豁免，争论印度是否具有豁免阅历。最终，众人组裁定撑抓好意思国的见解，以为印度的出口补贴政策违背了《补贴与反补贴要领协定》，况兼不行再享受额外与分辩待遇豁免的保护，要求其在90-180天内打消违纪要领。

尽管好意思国胜诉，但是不到一个月后，印度即诈欺“虚空上诉”来结巴裁决的收效。但早在裁决之前，印度仍是入辖下手拜访奈何摒除违纪要领并转换政策，使之妥贴WTO端正。因此，“虚空上诉”反而使印度缓解了转换经济特区出口激勉机制的压力，约略把柄我方的政策方针保抓或调遣相应的政策与激勉要领。但鉴于印度的经济特区在刺激投资和增长，罕见是制造业方面未能奋发自强，印度也正在基于自身发展方针接头多样转换要领，而非受该WTO裁决的影响进行。

论断

WTO的上诉机构停摆意味着发展中国度从头获取了发展政策空间，约略通过“虚空上诉”，诈欺违背WTO端正的政策来结束其发展方针，正如本文所商议的印尼和印度即采选了上述作念法，而这也为其他发展中国度效仿提供了前例。但是，作家无法详情上诉机构的停摆是否对发展中国度有益，因为其他国度也不错解放地实施违背WTO端正的政策，包括那些可能会毁伤发展中国度的政策。莫得一个灵验运行的WTO争端治理机制，庞大的国度可能会寻求在WTO法律框架除外试验其生意利益的要领，这实质上将为多边生意体系的发展带来更大的省略情趣。

词汇积贮

dispute settlement mechanism

争端治理机制

special economic zone

经济特区

trade liberalization

生意解放化

regional free trade agreements

区域解放生意协定

译者：邢安婷，国政学东说念主编舌人，中国政法大学外洋法学院硕士运筹帷幄生。

校对 | 王昕怡 郑诗琪 阮镇炜

审核 | 丁伟航

排版 | 刘雪莹

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